我国铜资源供给风险识别及分析研究

doi:10.13209/j.0479-8023.2017.062

摘要/Abstract

摘要：

从风险理论视角出发, 对我国铜资源供给风险概念内涵及管理过程中的风险识别和风险分析过程进行研究。通过风险识别建立我国铜资源供给风险清单, 并通过风险分析建立铜资源供给风险矩阵, 描述我国铜资源供给风险情况。根据风险矩阵, 2013年我国铜资源供给风险较高, 主要原因是其在经济中的重要性较高。此外, 资源供给国的社会发展情况和环境规制情况也对我国铜资源供给产生较大的影响, 而政治和经济环境导致的风险相对较低。

关键词: 铜资源供给风险, 风险内涵, 风险识别, 风险分析

Abstract:

The paper focuses on the study of the copper supply risk conception and the process of risk identification and analysis in risk management, based on the risk theory. The authors establish a list of China copper supply risk through risk identification, and build up copper supply risk matrix through risk analysis. Based on the risk matrix, the copper supply risk is at a higher level in 2013. The reason is the importance of copper resources in the economy is higher, thus expanding the copper resources supply risk. In addition, social development and environmental regulation of supplying countries also have a great impact on China’s copper supply, yet the political risk and economic risk is relatively moderate.

Key words: copper supply risk, risk conception, risk identification, risk analysis

徐琳, 唐金荣. 我国铜资源供给风险识别及分析研究[J]. 北京大学学报自然科学版, 2017, 53(3): 555-562.

Lin XU, Jinrong TANG. Copper Supply Risk Identification and Analysis Study in China[J]. Acta Scientiarum Naturalium Universitatis Pekinensis, 2017, 53(3): 555-562.

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图/表 9

参考文献 44

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重要性		不确定性
影响对象	风险损失	风险来源	引发因素
广泛应用铜的行业构成的经济体系	铜消费在国民生产总值中的比例	政治风险	地缘政治、政局动荡、政策法律
		资源风险	铜矿禀赋条件、铜矿勘探、开发水平
		经济风险	价格的波动、市场的竞争状况
		社会风险	社会治安、社会风气、宗教信仰、民众文化素质
		环境风险	开发投资引入、勘探开发成本、行政审批时间

重要性		不确定性
影响对象	风险损失	风险来源	引发因素
广泛应用铜的行业构成的经济体系	铜消费在国民生产总值中的比例	政治风险	地缘政治、政局动荡、政策法律
		资源风险	铜矿禀赋条件、铜矿勘探、开发水平
		经济风险	价格的波动、市场的竞争状况
		社会风险	社会治安、社会风气、宗教信仰、民众文化素质
		环境风险	开发投资引入、勘探开发成本、行政审批时间

进口国	a_i /%	进口国	a_i /%
智利	29.9	美国	5.4
秘鲁	19.7	加拿大	5.8
澳大利亚	8.5	土耳其	2.2
蒙古	4.8	毛里塔尼亚	2.2
墨西哥	6.1	菲律宾	1.8

进口国	a_i /%	进口国	a_i /%
智利	29.9	美国	5.4
秘鲁	19.7	加拿大	5.8
澳大利亚	8.5	土耳其	2.2
蒙古	4.8	毛里塔尼亚	2.2
墨西哥	6.1	菲律宾	1.8

进口国	国家相关风险		政策潜力指数
进口国	PV	Cr	PPI_i	a_i×PPI_i
智利	0.38	0.11	67.67	20.23
秘鲁	-0.77	-0.15	42.05	8.28
澳大利亚	1.02	0.09	66.09	5.62
蒙古	0.49	0.02	17.94	0.86
墨西哥	-0.73	-0.04	57.28	3.49
美国	0.63	0.03	65.84	3.56
加拿大	1.03	0.06	77.35	4.49
土耳其	-1.20	-0.03	49.7	1.09
毛里塔尼亚	-1.00	-0.02	61.6	1.36
菲律宾	-1.06	-0.02	14.01	0.25
总值	—	0.05	—	49.23